
COMPLIANCE LIGHT
Simple und preiswert
Mit FIDLEG, FINIG sind die Anforderungen an die Vermögensverwalter weiter gestiegen.
Wer eine FINMA-Lizenz beantragt, muss eine entsprechende Organisation,
professionelle Compliance, ein sicheres Risiko-Management sowie die Durchführung sicherstellen und nachweisen. Die Professionalisierung von Compliance und Risiko-Management ist unabdingbar.
DAS COMPLIANCETOOL
Professionell und zweckmässig
COMPLIANCE LIGHT ist die preiswerte Compliance Lösung für Vermögensverwalter, welche ohne ein teures Outsourcing auskommen möchten.
Unabhängige Vermögensverwalter können sich gegenseitig als Compliance-Funktion einsetzen, sofern diese nicht mehr als 2 Mio. Franken Umsatz erzielen, nicht mehr als fünf Mitarbeiter beschäftigen und deren Geschäftsmodell von der FINMA als risikolos eingestuft werden.
Werden diese Grenzwerte überschritten, steigen die Anforderungen an die Compliance-Funktion. Für Vermögensverwalter, welche diese Grenzwerte nicht überschreiten, bietet COMPLIANCE LIGHT eine preiswerte Lösung, eine massive Vereinfachung der Zusammenarbeit und Sie sparen erheblich Zeit.
Mit COMPLIANCE LIGHT delegiert der Vermögensverwalter die Aufgabe des „Compliance Officer“ an eine beliebige Person zum Beispiel einem Mitarbeiter intern, einem externen Spezialisten oder einem anderen Vermögensverwalter.
Sie können Ihren „Compliance Officer“ jederzeit wechseln ohne dabei den Status der bereits geprüften Dokumente zu verlieren. Sämtlich Schritte werden geloggt und sind jederzeit nachvollziehbar.
Setzen Sie sich mit uns in Verbindung, um mehr darüber zu erfahren, was wir Ihnen anbieten können, und um Ihren kostenlosen Kostenvoranschlag basierend auf Ihren Wünschen und Ausgangslage zu erhalten.

KONTAKT
compliancetool.ch
c/o Roger Fromm
Flurstrasse 33
8302 Kloten
+41 78 880 47 03