WIE UNTERSCHEIDET SICH COMPLIANCE LIGHT VON ANDEREN WETTBEWERBERN?

1. ENTSTEHUNG

COMPLIANCE LIGHT wurde von INVESTORY, einem Vermögensverwalter, für die eigene Verwendung entwickelt.

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2. REDUZIERT AUF DAS MINIMUM

COMPLIANCE LIGHT wurde nach den konkreten Bedürfnissen entwickelt, so dass auf Unnötiges bewusst verzichtet wird, wie zum Beispiel die Erfassung von Kundendaten, welche bereits auf den eingescannten Unterlagen vorhanden sind. COMPLIANCE LIGHT ist darauf ausgerichtet, die tatsächlichen Anforderungen mit einem möglichst geringen Aufwand zu erfüllen.

3. PFLEGELEICHT

COMPLIANCE LIGHT wurde so entwickelt, dass wenn es einmal eingerichtet ist, keine weiterer Support oder regelmässige Updates mehr nötig sind.



4. FLEXIBILITÄT

COMPLIANCE LIGHT kann zu vertretbaren Kosten weiterentwickelt werden. Auch kleinere Change Requests lassen sich zeitnahe umsetzen. Zusätzliche Reportings, integrierte Checklisten, neue Formulare oder Funktionen lassen sich jederzeit ergänzen.

WAS BIETET DAS TOOL?

Die Onlinelösung von COMPLIANCE LIGHT stellt Compliance und Risiko-Management auf digitalem Weg sicher. Sämtliche Schritte vom Onboarding, Upload der eingescannten Dokumente, Prüfung im Vier-Augen-Prinzip, Terminierung und berwachung, Einstufung GwG-Risiko, Revision AO, werden online durchgeführt und nachgewiesen. Wiederkehrende Prozesse wurden automatisiert und sparen Zeit.

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Alle Aktionen im Tool werden mit Zeit, ID und Art der Tätigkeit erfasst und dienen der Sicherheit und als Nachweis der durchgeführten Schritte. Der Vermögensverwalter kann mit einer einfachen Online-Anfrage einen beliebigen externen Dienstleister oder internen Mitarbeiter in diesen Prozess einbinden.

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• Benutzerabhängige Berechtigungen

• Sicherer Bereich zur Aufbewahrung und zum Austausch vertraulicher, passwortgeschützter PDF-Dokumente

• Login für den Kunden auf freigegebene Dokumente

• Login für Prüfer und Revisoren, mit Zugriff auf Dokumente, welche online geprüft werden können

• Login für die Bank, mit Zugriff auf die freigegebenen Bankdokumente

• Zugriff für den Prüfer erst, wenn alle Unterlagen komplett sind

• Individuelle, auf die Bedürfnisse angepasste

• Compliance-Checks

• Alle Interaktionen werden geloggt und sind nachvollziehbar

• Keine zweite manuelle Erfassung von Kundendaten im System nötig

• Mehrfach verschlüsselte Datensicherung

• Dezidierte Server in der Schweiz

• Automatische Backups

• Dokumente und Checks k nnen bearbeitet, gelöscht, ergänzt, ersetzt oder archiviert werden

• Automatische Einteilung der Kunden in GwG-Risikokategorien

• Online-Schulung

• CI-neutrales Tool als Subdomain

IST EIN KOMPLETTES OUTSOURCING MÖGLICH?